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Votre rôle et vos missionsObjet du poste
Le poste se situe au sein du département Conformité et Contrôle Interne d’AXA IM Select France. Ce poste concerne l’identification, l’analyse et l’atténuation des risques de non-conformité associés aux services proposés par AXA IM Select France, c’est-à-dire principalement la gestion pour compte de tiers (gestion individuelle sous mandat et gestion collective quelle que soit sa forme) ainsi que le service de conseil en investissement.
Il inclut l’analyse et le contrôle de l’ensemble des risques de non-conformité pertinents pour l’entité, y compris :
- la gestion des risques
- le bon traitement et exécution des ordres
- les délégations d’activités y compris de gestion ;
et les risques associés :
- aux activités commerciales auprès de nos clients institutionnels et distributeurs (commercialisation adaptée, documentation promotionnelle, rémunérations …), dans le respect de la protection des clients,
- à la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme,
- à la lutte contre la corruption,
- à la protection des données personnelles.
L’équipe compliance a la responsabilité de s’assurer que les activités d’AXA IM Select France sont menées en conformité avec la réglementation en vigueur, les bonnes pratiques professionnelles et les politiques et procédures internes et les standards du groupe.
Missions principales
Le Compliance Officer est membre de l’équipe Conformité et Contrôle Interne d’AXA IM Select France et assure ou particpe aux fonctions suivantes, sous la responsabilité du RCCI :
- Identifier, analyser et atténuer les risques de non-conformité règlementaire liés aux activités exercées par la société
Minimiser ces risques en évaluant si les mesures mises en place dans le cadre de ses activités sont adéquates et exercées de manière appropriée
- Eviter en amont la création de situations non-conformes en fournissant conseil et assistance aux équipes business, dont l’équipe de gestion, dans le cadre de la délivrance de leurs activités quotidiennes
- Vérifier l’adéquation des processus et procédures liées à la délivrance de nos services, leur conformité aux différentes réglementations applicables, aider à leur mise au point ou à leur mise à jour notamment avec les équipes business
Identifier, établir et maintenir des relations efficaces au sein d’AXA IM Select et vis-a-vis des intervenants clés tiers pour s’assurer que les principaux risques de conformité pertinents soient compris, que les processus et les contrôles conçus pour atténuer de manière appropriée ces risques et fournir un avertissement précoce des risques réglementaires potentiels ou des recommandations d’atténuation soient opérants
- Se tenir au courant des nouveautés et modifications réglementaires afin notamment d’aider les différents services à interpréter les textes réglementaires et être force de proposition pour aider à définir les conséquences opérationnelles qui en découlent. Il prend en charge le suivi des nouveautés règlementaires pour l’équipe Compliance comme par exemple les sujets relatifs à l’investissement responsable
- Participer à la mise en œuvre du Programme de Conformité et de Contrôle Interne élaboré par le RCCI. Réaliser les contrôles de second niveau prévus dans le plan annuel de conformité et de contrôle permanent
- Remédier aux situations de non-conformité détectées, par la formulation de recommandations et la recherche de solutions adaptées aux activités concernées
- Elaborer et mettre à jour les cartographies des risques de non-conformité
- Maintenir à jour la cartographie et le registre des risques de conflits d’intérêts
- Assister le RCCI dans ses diverses missions (AML Officer, AB&C Officer, Sanctions Officer, Délégué à la pretection des données)
- Participer au dispositif de lutte contre la criminalité financière d’AXA IM Select ainsi qu’à son évaluation régulière et répondre aux demandes de tiers en la matière. Veiller au respect des dispositions KYC/AML/CTF/Santions et de lutte contre la corruption.
- Participer à l’évaluation des risques et au contrôle du dispositif de protection des données personnelles
- Assurer la relecture de la documentation marketing et promotionnelle des produits ou expertises et veiller notamment au respect des règles applicables. Veiller notamment au caractère clair et non trompeur de ces présentations. Maintenir à jour les élements relatifs à la
- conformité disponibles sur Internet et les réseaux sociaux
- Participer à l’évaluation de la conformité des produits soumis à l’approbation du comité nouveaux produits d’AXA IM en identifiant l'ensemble des risques réglementaires liés à la mise en place d’une nouvelle activité ou au lancement d’un produit
- Contribuer au développement de nouveaux business / nouvelles activités en relation avec les équipes commerciales en appréciant leur faisabilité opérationnelle et leur conformité, en collaboration avec les équipes commerciales, opérationnelles, juridiques et d’ingénierie produits
- Participer à l’élaboration de reportings internes voir réglementaires sur les sujets traités au sein du département
- Représenter le département Conformité dans les comités internes : nouveaux produits, comités de risques, ou encore comités incidents d’AXA IM Select. Rédiger des rapports aux comités internes, au management et au Groupe
- Participer à la réalisation du reporting statutaire à destination des régulateurs, notamment l’AMF (reporting sur les pays de commercilisation, FRA-RAC, statistiques, …), participer à la mise à jour du programme d’activité
- Répondre aux demandes des contrôles périodiques de la société (audits internes et externes)
- Assurer la sensibilisation des nouveaux arrivants à la conformité et règles professionnelles. Participer aux activités de formation menées par l’équipe Compliance et assurer la sensibilisation des collaborateurs sur des sujets tels que la gouvernance produit, la corruption, le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme, les règles de commercialisation, la suitability, le conseil en investissement, la déontologie …
Le Compliance officer exerce l’ensemble de ces missions en étroite coopération avec le RCCI et les autres membres de l’équipe Compliance éventuellement concernés. Il collabore et se coordonne également avec les autres Compliance Officers du groupe.
Votre profilProfil
Formation
- Formation supérieure Bac+5 en finance/gestion/audit/droit
Expérience
- Expérience professionnelle significative en asset management, dans une fonction de contrôle, ou expérience en cabinet de conseil ou d’audit.
Connaissances et compétences
- Bonne connaissance des marchés financiers et des processus opérationnels liés à la gestion de portefeuille
- Bonne connaissance de l’environnement règlementaire français, européen (SFDR, AIFMD, UCITS V, MIF2, MAR, réglementations locales…) en particulier sur les aspects de gestion responsable et capacité à traduire de façon opérationnelle les dispositions règlementaires
- Bonne connaissance dans les domaines du KYC/AML/CTF et de la commercialisation de produits
- Capacité à traduire de façon opérationnelle les dispositions règlementaires et les politiques globales du groupe AXA IM ou du groupe AXA
- Capacité de compréhension des services d’investissement et produits d’AXA IM Select
- La connaissance des règles de rédaction de la documentation promotionnelle de fonds d’investissement serait également appréciée.
- Capacité à mener plusieurs projets de front ainsi que de traiter du flux
- Anglais indispensable (écrit/parlé)
Compétences personnelles
- Dynamique, organisé, rigueur, curiosité, capacité et goût du travail en équipe
- De solides capacités d’analyse. Capacité d’adaptation.
- Capacité à prendre du recul et être force de proposition dans l’amélioration des processus en conformité avec les dispositions règlementaires et politiques internes.
- Capacité à mobiliser les équipes sur des projets qui demandent polyvalence et investissement personnel
- Doté(e) d’un bon relationnel, diplomate, ouvert(e) à la discussion avec les différentes équipes business et opérationnelles tout en sachant rester ferme lorsque la situation l’exige
- Pédagogie et capacité à communiquer aux différents niveaux de l’organisation
- Volonté de mettre en place des solutions pragmatiques et capacité à s’adapter à un environnement en constante évolution
- Capacité à être force de proposition dans l’amélioration des processus en conformité avec les dispositions règlementaires et politiques internes
- Bonne capacité de présentation et de communication tant à l’écrit qu’à l’oral
Pourquoi nous rejoindre ?
Nous nous engageons à vous offrir un environnement où vous pourrez :
Développez votre potentiel : Intégrer une entreprise engagée sur le développement de ses collaborateurs via une mobilité interne dynamique et une large offre de parcours de formation personnalisés.
Personnalisez votre manière de travailler : Travailler pour une entreprise qui s'engage à garantir flexibilité et équilibre à ses employés, en vous offrant une large gamme d'avantages (intéressement, télétravail, avantages sociaux compétitifs, etc.).
Epanouissez-vous par la diversité de notre communauté : Jouer un rôle au sein d'une entreprise inclusive qui reconnaît et valorise activement les différences individuelles dans un environnement de travail diversifié et inclusif.
Faites avancer le monde : Rejoindre un employeur responsable qui agit en faveur des causes sociétales et environnementales en tant qu'investisseur, assureur et entreprise, notamment au travers de l'association AXA Atout Cœur. Dans le cadre de notre engagement en faveur de la durabilité et de la responsabilité environnemental, nous célèbrerons votre arrivée en plantant un arbre.
Votre environnement de travail
Le Groupe AXA est un leader mondial de l’assurance et de la gestion d’actifs, avec 160 000 collaborateurs au service de 105 millions de clients dans 62 pays.
Nous protégeons et conseillons nos clients à chaque étape de leur vie, en proposant des produits et services qui répondent à leurs besoins dans les domaines de l'assurance, de la prévoyance, de l'épargne et de la gestion des actifs.
Notre mission: Agir pour le progrès humain en protégeant ce qui compte
Nos valeurs: Customer first, Intégrité, Courage et One AXA
Grâce à notre approche de conviction, nous sélectionnons les investissements en actions, obligations, alternatifs et dans les stratégies multi-actifs qui recèlent selon nous des meilleures opportunités à l’échelle internationale. Nous gérons à ce jour plus de 887 milliards d’euros d’actifs.
Page d'accueil | AXA IM FR (axa-im.fr)
AXA IM est un employeur garantissant l'égalité des chances et nous encourageons les candidats présentant un handicap ou toute autre caractéristique protégée à postuler. Nous nous engageons à fournir des aménagements raisonnables si nécessaires aux candidats qualifiés et aux employés handicapés pendant le processus de recrutement et dans l’exercice de leurs fonctions professionnelles essentielles.
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